Сучасні економіко-правові ризик-орієнтовані засоби регулювання розвитку ринку фінансових послуг

Abstract

У монографії розглядаються питання економіко-правових ризик-орієнтованих засобів регулювання розвитку ринку фінансових послуг: проведено аналіз міжнародного досвіду застосування ризик-орієнтованого підходу, сформовано концептуальні положення та розвинуто організаційно-методичні аспекти функціонування ризик-орієнтованої системи протидії відмиванню коштів, фінансуванню тероризму та розповсюдження зброї масового знищення, розроблено інструментарій оцінювання ризиків та здійснення комплаєнс-контролю фінансовими установами як суб’єктами первинного фінансового моніторингу, сформовано пропозиції щодо процедур нагляду за їх діяльністю. Видання призначене для викладачів, науковців, аспірантів, студентів закладів вищої освіти та фахівців органів державної влади, фінансових установ та суб’єктів господарювання.

В монографии рассматриваются вопросы экономико-правовых риск-ориентированных средств регулирования развития рынка финансовых услуг: проведен анализ международного опыта применения риск-ориентированного подхода, сформированы концептуальные положения и развиты организационно-методические аспекты функционирования риск-ориентированной системы противодействия отмыванию средств, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения, разработан инструментарий оценки рисков и осуществления комплаенс-контроля финансовыми учреждениями как субъектами первичного финансового мониторинга, сформированы предложения по процедурам надзора за их деятельностью. Издание предназначено для преподавателей, научных работников, аспирантов, студентов высших учебных заведений и специалистов органов государственной власти, финансовых учреждений и субъектов хозяйствования.