Особливості розслідування кримінальних правопорушень, пов’язаних з підробленням нотаріальних документів

Abstract

Дисертація на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук за спеціальністю 12.00.09 – кримінальний процес та криміналістика; судова експертиза; оперативно-розшукова діяльність. – Університет державної фіскальної служби України, Ірпінь, 2016. Дисертація присвячена комплексному дослідженню сучасних проблем досудового провадження кримінальних правопорушень, пов’язаних з підробленням нотаріальних документів. Проведений аналіз стану наукової розробленості проблем розслідування, встановленні зміст та ознаки криміналістичного дослідження нотаріальних документів, види, форма і способи їх підроблення. Запропоновано використання в криміналістичному дослідженні широкої концепції категорії “нотаріальний документ”. Виокремлено кримінальні правопорушення, пов’язані з підробленням нотаріальних документів, за об’єктивними і суб’єктивними ознаками та надано їм криміналістичну характеристику. З’ясовано особливості початкового етапу досудового розслідування та призначення і проведення експертизи нотаріальних документів, визначенні слідчі (розшукові) дії, властиві розслідуванню кримінальних правопорушень, пов’язаних з підробленням нотаріальних документів. Приділена увага збереженню нотаріальної таємниці, особливості огляду спеціальних бланків нотаріальних документів. Визначено напрямки процесуального забезпечення та оптимізації процесу розслідування кримінальних правопорушень, пов’язаних з підробленням нотаріальних документів, зокрема, щодо інформаційної взаємодії органів юстиції (нотаріату), правоохоронних органів і суду, використання спеціальних знань у сфері нотаріату та підроблення документів. Внесені пропозиції щодо усунення законодавчих колізій і прогалин в частині удосконалення досудового розслідування кримінальних правопорушень, пов’язаних з підробленням нотаріальних документів. Запропоновано внесення ряд змін і доповнень до КК України, КПК України, Закону України “Про нотаріат”, Правил ведення нотаріального діловодства, розроблення Порядку надсилання органам прокуратури (органам внутрішніх справ) інформації про виявлені судами ознаки кримінальних правопорушень під час здійснення цивільного, адміністративного, господарського проваджень, Порядку інформаційної взаємодії між органами юстиції і правоохоронними органами.

Диссертация на соискание учёной степени кандидата юридических наук по специальности 12.00.09 – уголовный процесс и криминалистика; судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность. – Университет государственной фискальной службы Украины, Ирпень, 2016. В диссертации рассмотрены теоретико-методологические основы особенностей расследования уголовных преступлений, связанных с подделкой нотариальных документов. Проанализировано состояние научной разработанности проблем расследования, установлено содержание и признаки криминалистического исследования нотариальных документов, виды, форма и способы их подделки. Предложено использование в криминалистическом исследовании широкой концепции категории „нотариальный документ”. Обращено внимание, что для обеспечения качественного досудебного расследования важным является формирование четкого понимания нотариальных документов. В связи с этим, указано, что для криминалистического исследования нотариальным документом является любой документ, созданный или используемый при осуществлении нотариальной деятельности (нотариальных действий), что имеет значение для решения задач уголовного судопроизводства, охватывается понятием „нотариальный документ” в контексте проведения криминалистического исследования. Сделан вывод, что следы совершения этих уголовных правонарушений проявляются в видоизменения нотариальных документов, подделке печатей, штампов, нотариальных бланков, внесении ложных сведений в соответствующие государственные реестры в сфере нотариальной деятельности, подделке подписей, материалах, составленных по итогам проверок контролирующими органами, органами предварительного расследования, прокуратуры; заверенном факте наличия любой формы отчуждения поддельного документа; идеальных следах. Способы подделки зависят от их вида: ксерокопирование; электрография; термокопирования; изготовление документов из форм плоского офсетной печати, с помощью фотохимического средства, напечатанных с клише, фотографическим способом; механическая подчистка текста; вытравливания текста; дописки и исправления в рукописном тексте; исправления в машинописном тексте; замена листов документа; фальсификация оттисков, печатей, штампов, подписей. Учитывая особенности уголовных преступлений, связанных с подделкой нотариальных документов, к типичным следственным (розыскным) действиям отнесены: осмотр, обыск, допрос, назначение и проведение экспертизы; реже – предъявление лица для опознания, освидетельствование, следственный эксперимент. Все следственные (розыскные) действия проводятся с соблюдением правил хранения нотариальной тайны. Сделан вывод, что допросы при расследовании уголовных преступлений, связанных с подделкой документов могут быть различными в зависимости от носителя информации: лицо, совершившее подлог нотариального документа; лицо, заказавшее изготовление поддельного нотариального документа или прибор для такой деятельности; лицо, сбывавшее поддельный документ; лицо, обнаружившее поддельный документ или в которого возникло сомнение относительно его подлинности; лицо, являющееся непосредственным свидетелем создания, сбыта или использования поддельных нотариальных документов. Внесены предложения по устранению законодательных коллизий и пробелов в части совершенствования досудебного расследования уголовных преступлений, связанных с подделкой нотариальных документов. Предложено внесение ряд изменений и дополнений в УК Украины, УПК Украины, Закон Украины „О нотариате”, Правил ведения нотариального делопроизводства, разработка Порядка направления органам прокуратуры (органам внутренних дел) информации о выявленных судами признаках уголовных преступлений при осуществлении гражданского, административного, хозяйственного производств, Порядка информационного взаимодействия между органами юстиции и правоохранительными органами.