Skip navigation
Пожалуйста, используйте этот идентификатор, чтобы цитировать или ссылаться на этот ресурс: http://dspace.nlu.edu.ua/handle/123456789/10878
Название: Торговці цінними паперами як суб’єкти господарських правовідносин
Другие названия: Торговцы ценными бумагами как субъекты хозяйственных правоотношений
Securities traders as subjects of business relationships
Авторы: Лісова, Д.О.
Лисовая, Д.А.
Lisova, D.O.
Ключевые слова: цінні папери
торговці
фондовий ринок
правовідносини
андерайтер
дилер
брокер
управитель
правовий статус
ценные бумаги
торговцы
фондовый рынок
правоотношения
андеррайтер
правовой статус
securities
traders
stock market
legal relationships
underwriter
dealer
broker
manager
legal status
Дата публикации: 2016
Издательство: Національний юридичний університет імені Ярослава Мудрого
Библиографическое описание: Лісова Д. О. Торговці цінними паперами як суб’єкти господарських правовідносин : автореф. дис. ... канд. юрид. наук : 12.00.04 / Д. О. Лісова ; кер. роботи В. М. Пашков ; Нац. юрид. ун-т ім. Ярослава Мудрого. – Харків, 2016. – 20 с.
Краткий осмотр (реферат): Дисертація на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук за спеціальністю 12.00.04. – господарське право, господарсько-процесуальне право. – Національний юридичний університет імені Ярослава Мудрого, Міністерство освіти і науки України, Харків, 2016. Дисертацію присвячено визначенню підстав, умов та особливостей участі торговця цінними паперами в господарських правовідносинах на фондовому ринку, змісту його правового статусу. Аналізується конструкція господарських правовідносин, що складаються на фондовому ринку, особливості їх суб’єктного складу. Досліджується поділ учасників фондового ринку на професійних і непрофесійних, визначаються юридичні й економічні передумови для запровадження обов’язкової участі торговця цінними паперами в окремих операціях комерційного сегменту фондового ринку. Встановлюються форми участі торговця в операціях на фондовому ринку, досліджується природа посередницької послуги, що надається торговцем в межах андеррайтингу, брокерської діяльності й управління цінними паперами, а також встановлюється її співвідношення з представництвом та агентуванням. Розглядаються особливості участі торговця цінними паперами в господарських правовідносинах на фондовому ринку в рамках правових статусів андеррайтера, брокера, дилера й управителя цінними паперами, гарантії його діяльності й специфіка відповідальності.
Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук по специальности 12.00.04. – хозяйственное право, хозяйственно-процессуальное право. – Национальный юридический университет имени Ярослава Мудрого, Министерство образования и науки Украины, Харьков, 2016. Диссертация посвящена исследованию оснований, условий и особенностей участия торговца ценными бумагами в хозяйственных правоотношениях на фондовом рынке, содержанию его правового статуса. Анализируются юридические и экономические предпосылки обязательного участия торговца ценными бумагами в операциях на фондовом рынке, в результате чего определяется влияние рискованности таких операций на спрос на услуги профессиональных участников рынка и стабильность имущественного оборота ценных бумаг. Определяется содержание правового статуса торговца ценными бумагами и его разновидности, в связи с чем проводится разграничение между андеррайтингом, брокерской деятельностью, дилерской деятельностью и управлением ценными бумагами. Проведенное исследование позволило автору прийти к выводу, что в операциях на фондовом рынке торговец ценными бумагами может выступать в качестве посредника либо самостоятельного участника правоотношений. В качестве посредника торговец ценными бумагами выступает в правовом статусе брокера либо управителя. Такие правовые статусы предусматривают совершение сделок от имени клиента либо от имени торговца, однако обязательно в интересах и за счет клиента. Деятельность дилера предусматривает участие торговца в сделках от своего имени и за свой счет. В то же время, деятельность андеррайтера имеет посреднический либо посредническо-участный характер в зависимости от роли, которую выполняет торговец. В том случае, если торговец не берет на себя обязательство выкупать ценные бумаги, не выкупленные в процессе эмиссии, тогда в соответствующих сделках он выступает в роли посредника. В ином случае он является одновременно посредником и участником в соответствующих сделках. В диссертации анализируются отдельные виды управления ценными бумагами на фондовом рынке. Автор обосновывает, что такое управление может быть общим и специальным. Общее управление ограничивается операциями, которые в соответствии с Законом Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» могут проводится без обязательного посредничества торговца ценными бумагами в то время как для совершения специального управления обязательным условием является наличие у субъекта лицензии на совершение соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Также автором разграничиваются режимы индивидуального и институционного (общего) управления ценными бумагами. Отдельное место в исследовании отведено правовому анализу статусов обычных и первичных дилеров как торговцев ценными бумагами. Доказывается, что деятельность первичных дилеров являет собой составляющую часть профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами, которую совершают исключительно банки и исключительно в сфере обращения государственных ценных бумаг и других финансовых инструментов на основе исключительных прав. В тоже время обычные дилеры совершают деятельность по торговле ценными бумагами в организационно-правовой форме хозяйственных обществ в сегментах фондового рынка, которые не включают сферу размещения облигаций внутреннего государственного займа. Исследуются гарантии деятельности торговца ценными бумагами и особенности его ответственности.
Описание: Thesis for obtaining a scientific degree of Candidate of Legal Sciences on specialty 12.00.04. – Economic law, Economic procedure law. – Yaroslav Mudryi National Law University, Ministry of Education and Science of Ukraine, Kharkiv, 2016. The dissertation is devoted to the research of grounds, conditions and features of participation of securities trader in economic relationships at stock market as well as to a content of his legal status. Construction of legal economic relationships arising at stock market and features of its subjective composition are analyzed. The division of stock market participants on professionals and non-professionals is researched, legal and economic preconditions for establishment of obligated participation of securities trader in separate operations at commercial segment of stock market are determined. Forms of securities trader participation in relationships at stock market as well as legal nature of mediation service providing by trader within underwriting, brokerage and securities management are researched. Correlation between mediation, agency and representation services are determined. The features of securities trader participation in relationships at stock market within legal statuses of underwriter, broker, dealer and securities manager as well as guaranties of his activity and specificity of his responsibility are analyzed.
URI (Унифицированный идентификатор ресурса): http://dspace.nlu.edu.ua/handle/123456789/10878
Располагается в коллекциях:12.00.04 – Господарське право, господарсько-процесуальне право

Файлы этого ресурса:
Файл Описание РазмерФормат 
Lisova_D_O_2016.pdf310,96 kBAdobe PDFПросмотреть/Открыть
Показать полное описание ресурса Просмотр статистики


Все ресурсы в архиве электронных ресурсов защищены авторским правом, все права сохранены.